粤开证券业务违规收2份监管函 前三季度业绩扭亏靠预计负债减少

近日，粤开证券连收2份来自浙江证监局的监管处罚。 内容显示，粤开证券杭州分公司因存在不具备证券从业资格人员违规参与客户营销的情况，被采取监管谈话措施；粤开证券金华双龙南街证券营业部因为员工在从业期间，存在私自违规为客户的融资活动提供中介、担保或者其他便利的行为，被浙江证监局出具了警示函监管措施。 除上述分支机构业务违规被罚外，粤开证券曾因作为“胜通债”的受托管理人，在受托管理过程中存在未保持职业谨慎的情况，于2022年1月7日被广东证监局出具了警示函监管措施。 早在去年12月，证监会就胜通案对